ABD düzenleyicisi, BofA'nın varlık yönetimi birimi Merrill'e SAR ihlalleri nedeniyle ceza kesti

ABD'li bir düzenleyici kurum, Bank of America'nın (BofA) varlık yönetimi birimi Merrill Lynch'e, şüpheli faaliyet raporları (SAR) yükümlülüklerini yerine getirmemesi nedeniyle para cezası uyguladı. Ceza, Merrill'in belirli şüpheli işlemleri zamanında ve uygun şekilde raporlamadığı iddialarına dayanıyor. Düzenleyici, Merrill'in kara para aklamayı önleme (AML) programındaki eksikliklerin, finansal sistemin bütünlüğünü korumak için gerekli olan SAR bildirimlerinin gecikmesine veya yapılmamasına yol açtığını belirtti. Bu tür raporlamalar, yasa dışı fon akışlarının tespiti ve engellenmesi için kritik öneme sahip. Ceza miktarı ve kesin ihlal tarihleri henüz kamuya açıklanmamış olsa da, bu tür yaptırımlar genellikle milyonlarca doları bulabiliyor. BofA ve Merrill, düzenleyici ile iş birliği yaparak eksiklikleri giderme taahhüdünde bulundu. Bu gelişme, ABD'deki büyük bankaların AML uyumluluk çabalarına yönelik artan düzenleyici baskıyı yansıtıyor. Benzer ihlaller daha önce diğer büyük finans kuruluşlarına da cezalar getirmişti. Yatırım tavsiyesi değildir.