Webull, Finra'dan 4,2 Milyon Dolar Para Cezası Aldı

Online perakende aracı kurum Webull Financial LLC, hızlı büyümesi sırasında kara para aklamayı önleme kontrollerini uygulamakta ve müşteri kimlik hırsızlığına karşı koruma sağlamakta başarısız olduğu iddiasıyla 4,2 milyon dolar para cezası ödeyecek. Financial Industry Regulatory Authority (Finra) perşembe günü yaptığı açıklamada bu kararı duyurdu. Finra'nın açıklamasına göre, Webull'un platformunun hızla büyümesi sırasında kara para aklamayı önleme (AML) kontrollerini yeterince uygulamadığı ve müşteri kimlik hırsızlığına karşı gerekli koruyucu önlemleri almadığı belirtildi. Düzenleyici kurum, bu eksikliklerin aracı kurumun uyum süreçlerinde ciddi zafiyetler oluşturduğunu tespit etti. Söz konusu para cezası, Webull'un uyum altyapısını güçlendirmesi ve düzenleyici gerekliliklere tam uyum sağlaması yönünde bir adım olarak değerlendiriliyor. Finra, aracı kurumların müşteri kimliklerini doğrulama ve şüpheli işlemleri izleme konusunda yasal yükümlülüklerini hatırlattı. Webull Financial LLC, perakende yatırımcılara yönelik online işlem platformuyla biliniyor. Şirketin bu ceza kapsamında ödeme yapacağı ve uyum süreçlerini gözden geçireceği ifade edildi. Yatırım tavsiyesi değildir.